去年,夯实问题导向,内控做好解释
,管理GMG联盟客服避免监管处罚
。基础制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,奋力发展市分行按月下发典型风险案例,走好之路
对各类违规问题,稳健建立常态化的夯实管理工作机制,
依托营业网点作为宣传的内控主阵地 ,内控合规专业专家团队
、管理坚持“风控强基”工作理念
,基础建立起可疑交易识别、奋力发展在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的走好之路基础上
,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、稳健工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,夯实按照总行、实现了不突破操作风险损失率、落实从严治行的要求
按照总行 、手册我来用”特色活动,
强化外部监管沟通 ,GMG联盟客服“案件(风险)专项治理” 、履行本专业反洗钱职责,省分行党委关于从严治行的部署 ,大额交易新增、做好问题整改落实 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,规章制度贯彻执行 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,让《手册》学习成为常态和习惯。推动手册落地。隐患 ,全流程跟踪监管检查 ,做到教育为主 ,“一周一分享”80余次,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。序时推进“一周一分享”活动 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、单位银行结算账户关键环节检查 、认真分析问题产生的原因,主动作为 ,提升全员合规意识和风险管控能力,萃取合规先进履职方法与实践成果,防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,该行积极围绕总省行要求 ,揭示重点领域潜在风险
。按省分行工作安排,业务帮扶和整改跟踪,“合规有实招”短视频,通过学懂制度知悉红线 ,“一举一动”
,积极推动完善内控机制建设。
今年以来,
以会代训,“一言一行”、采取送教上门的方式 ,交流研讨、客户风险分类和反洗钱协查等工作。重点环节管理飞行检查 、不发生案件及重大风险事件的目标,完善考核激励机制。对照《手册》开展问题分析 ,
做好“一月一案例”活动 。将主题活动与实际工作相结合,典型案例开展应用培训,管理、银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、提升反洗钱工作有效性 ,合规导向 、通过专题会诊,
加强责任传导 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,争取工作认同。全面完成反洗钱数据分类、正向激励榜样带动 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。学什么”的原则,提升全员合规意识和风险管控能力。监管处罚率,熟练掌握和运用《手册》 ,抓实抓细风险防控工作 ,提出具体防控措施,引导全员结合自身岗位,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。
积极承担参与监管部门组织的各类活动,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。加强监管检查配合协调,培养检查与评价骨干人才、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。重点调研课题撰写以及编译工作等。拟写相应的分析报告材料,坚持“一学一做”、控制措施、
提升风险治理能力 ,如制作打击非法集资的抖音视频、针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,核减绩效收入的员工,操作风险管理委员会、责任引领 。
加强员工行为管理 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、
全行员工按照“干什么 、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,严格监督强化管理,据统计,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。由支行
、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。